R&D是英文Research and Development 或Research and Experimental Development的缩写，在我国通常译为“研究与开发”、“研究与发展”或简称为“研发”，它是指为进行知识创新和技术应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。R&D活动一般分为基础研究、应用研究和实验开发三个阶段，它具有探索性、创造性、不确定性和风险性等特征，对科学技术进步以及将科学技术成果转化为现实的生产力至关重要。
世界经济全球化和一体化的发展，使外商日益成为国际投资主体。为了抢滩世界市场，以便利用不同市场的区位优势、获取最佳利润，外商纷纷把对外R&D投资看作实现和维持其比较优势的关键。因而，从20世纪70年代开始，外商对外R&D投资逐渐形成了一股洪流。在外商R&D全球化过程中，我国也受到了巨大冲击，而且这种冲击将越来越大。上海作为我国最大的经济中心城市和我国吸收海外资本最突出的城市之一，正成为世界各类投资者进入中国的桥头堡和扩大在中国投资的桥梁。据统计，1991-2001年，上海已经累计批准外商投资企业28969家，吸引外资签订协议金额955.99亿美元，实际吸收外资金额527.37亿美元。2002年全年批准外商直接投资合同项目3012项，比上年增长22.5%；吸收外资合同金额105.76亿美元，增长43.4%；实际到位金额50.3亿美元，增长14.5%，约占全国同年实际直接吸收外资额的十分之一；截至2004年3月份，上海已经认定跨国公司地区总部61家，外资R&D中心111家，批准投资性公司94家，这些机构在资本输入、技术引进和管理吸纳方面都有很强得市场辐射功能，增加了上海经济的“向心力”。随着外商在华投资战略的演进，上海在进一步成为全球制造业基地、全球采购中心、国际金融中心的同时，也在逐渐成为全球R&D中心。
上海外商R&D投资的发展历程
从图1可以看出，外商在上海的R&D投资经历了一个由试探到全面展开的发展过程，根据不同时期的特征，可将此过程大致划分为三个阶段： 1997年以前为第一阶段；1998年－2000年为第二阶段；2001年至今为第三阶段。
1. 1997年之前：缓慢发展阶段
外商对我国的R&D投资开始于20世纪80年代末90年代初，在此期间，外商对华R&D投资发展缓慢，上海也不例外，从已有的统计数据看，外商在沪设立的R&D机构，1990年只有1个，1991年和1992年两年内没有新建R&D机构，到1997年时还只有6家，而且层次都比较低，主要是合资或合作的形式，没有独立法人资格。这一时期，上海外资R&D机构发展较慢的原因是多种多样的。一方面，外商对我国和上海的经济社会环境还不太熟悉，在开展R&D投资时，尚处于观望、尝试和准备阶段，因此倾向于以合资或合作的形式建立R&D部门，而且为了有效防止技术外溢，其人才也主要从国内带来，R&D机构的本地化水平较低；另一方面，我国为了更加方便地吸收和利用外商R&D部门的高新技术，也乐意与其合作或合资，而且因对外资R&D机构的管理和引导缺乏经验而对其进入设置了一些规定和限制，这些也是这一阶段外商在沪建立的R&D机构较少的原因。
2. 1998年－2000年：低迷徘徊阶段
这个阶段是外商在沪投资R&D机构的一个低谷，其标志是新建的外资R&D机构的数量明显减少，三年总共只有4家外资R&D机构落户上海，1998年1家，1999年1家，2000年2家。造成这一局面的原因主要有：（1）1998年的东南亚金融危机不仅对我国经济产生了消极影响，而且引发了世界范围的金融动荡，严重影响到全球经济的增长，世界经济陷入低迷，外商对外投资也进入一个低谷；（2）1998年我国发生的特大洪涝灾害，在一定程度上也成为对外商在华和在沪R&D投资减少的重要原因。
3. 2001年以来：高速发展阶段
2001年，以我国加入WTO为标志，外商在上海的R&D投资进入高速迅猛发展阶段,这一阶段具有两个明显特征，一是外资R&D机构的数量迅速增加，2001年一年内就有17家外资R&D机构落户上海，相当于以往所有年份总和的66%；二是投资规模增大，2002年1－6月份成立的6家外资R&D机构中，投资额超过2000万美元的有2家，900－1000万美元的也有2家。促成上海外资R&D机构在这一时期迅猛发展的原因是多方面的：（1）从国际形势看，2000年以后，世界经济开始复苏，外商对外直接投资的热情又空前高涨，为了抢占我国市场、支撑其在我国的生产经营活动，各外商加大对我国直接投资的同时也加大了对R&D的投资，作为我国最大经济中心城市的上海当然首当其冲；（2）从国内情况看，我国政局稳定、经济连年持续高速增长、经济实力大大加强、经济环境宽松，同时我国加入WTO后取消了一些外资进入的政策性限制，而且实施了一整套吸引外资的优惠政策；另外，我国自1999年开始的高等院校扩大招生也正在或将要造就一大批更为廉价的高素质人才；（3）从上海方面看，上海正逐渐成为全球制造业基地、全球采购中心和国际金融中心，同时上海也是我国外商投资最集中的城市，在单个项目规模和结构层次上都高于北京和其他地区，而且“国际经济中心、贸易中心、金融中心和信息中心”的功能开发也为外商投资R&D提供了极好的物质基础；(4)从外商自身情况看，随着我国改革开放的不断推进，外商对我国的政治法律、文化和经济环境日益熟悉，从而更加愿意在我国投资R&D。
上海利用外商R&D投资的特征
1. R&D机构本地化水平显著提高
外资R&D机构完成本地化后可以更好地利用东道国在人才资源等方面的优势，从而降低研究与开发的成本，维持和增强竞争的比较优势。外商海外R&D机构实现本地化一般采用以下途径：一是建立独立型的海外R&D机构，以最大限度地弱化母国可能产生的不良影响。独立型的R&D机构是外商海外研发投资最成熟、最其中、最高级的形式，是其在东道国本地化的具体表现和最终形式；二是千方百计实现研发人才的本土化。研发人才本土化可以避免与东道国的文化习俗产生的磨擦，有利于提高研发工作效率，因而近年来，各外商一改以往从其国内招聘专业人才的做法，纷纷在华设立培训机构和招聘部门，以吸纳我国人才。R&D机构的本地化水平可以用三个指标来衡量：①独立强度，即独立型R&D机构占全部R&D机构的比重，截至2002年6月份，上海共有正是登记注册的外资R&D机构76家，其中独立型的有32家，因此其独立强度为42.1%；②边际独立倾向，即新增加的独立型的R&D机构占全部新增加的R&D机构的比重，2001年在上海登记注册的外资研发机构共有17家，其中独立型研发机构有15家，2002年上半年，登记注册的外商研发机构共有8家，其中独立型的研发机构为6家，这两年上海外资R&D机构的边际独立倾向高达88.3%和75%；③人才本土化指数，即外资R&D机构中的本土人才占所有研发人才总数的比重，据统计，上海绝大多数外资R&D机构的人才本土化指数都超过了60%。
2. R&D投资结构进一步优化
R&D投资结构是指R&D资金或R&D机构在地区、行业分布和来源等方面的比例构成，包括投资行业结构、投资地区结构和投资主体的国别结构等。进入21世纪以来，外商在沪R&D投资机构具有不断优化的趋势。(1)投资领域扩大，但集中在高新技术行业。早先外商在上海投资R&D主要集中在汽车制造业等少数几个行业，近年来有不断扩大的趋势，但也明显集中于生物技术、计算机和电子通讯等高新技术行业。统计表明，上海外资R&D机构中，生物技术、医药行业约占29%，计算机软件业占28%，两者所占比重将近60%，其集中势头依然强劲(如表1)。(2)地区分布集中，但分散化趋势不容忽视。上海的外资R&D机构在地域空间上明显集聚于市级或国家级的经济技术开发区，如张江高科技园区、金桥外贸出口加工区、漕河泾高新技术开发区和虹桥经济技术开发区等，但也开始向嘉定和松江等郊区扩散。造成这种R&D机构在空间上分散化的原因主要是：随着上海城市化水平的提高，一方面，市中心区的R&D成本和土地价格不断攀升，另一方面，郊区特别是近郊区的投资环境大为改善，甚至优于市中心区。需要指出的是，外资R&D机构在空间分布的分散化趋势是城市化水平不断提高的必然结果，同时，也会反过来促进城市化的发展。(3)在上海投资R&D的国家和地区增多，投资主体呈现多元化趋势，但欧美等发达国家和地区仍占主导地位。从图2可以看出，来自美国、日本、欧洲等发达国家和地区的R&D机构占住了上海外资R&D机构的大半壁江山，其比例超过70%。
3. 投资方式多样
早期外商在上海的R&D投资主要采用建立营销业务、组装产品、提供研发资助和项目委托等方式，但近年来，其方式表现出更加灵活和多样化的特点。一是广泛建立独立型的R&D机构，以从事公司在华长期发展所需要的关键技术的研究工作。独立型的R&D中机构是外商海外投资最成熟、最集中、最高级的形式之一。这些研发中心一般直属于外商在中国的控股公司，同时又是外商全球研发网络的一个分支，从属于母国公司的研发总部。目前在上海的外资R&D机构中，独立型的外资R&D中心有30多家，这类研究开发机构与外商总部联系紧密，而与外商在中国的企业联系相对较弱，其主要任务是研究公司长期发展所需的关键技术。二是在具体的业务部门或合资企业内部设立R&D部门，以实现产品的本地化。三是与我国的高等学校和科研机构合作建立研究中心、实验室和各种培训机构，以充分利用我国的廉价高素质人才资源。四是与我国的大型企业合作成立R&D机构。如，通用电气研究开发中心通过签约项目和人员培训与浙江大学、上海交通大学和上海硅酸岩研究所进行清洁能源和电动汽车的开发和推广运用；罗克韦尔自动化研究中心与清华大学、浙江大学、哈尔滨工业大学等10所院校有签约项目或建立合作实验室；惠普中国软件研发中心与清华大学和中国科学院进行合作，寻求设备支持和技术指导。
4. 投资动机明确
上海外资R&D机构发展的另外一个崭新特点是，外商在沪投资R&D的动机日益明朗。最主要的是为了维持技术优势，抢占市场份额，快速占领我国这个潜在的巨大市场；其次是为了更加方便地利用上海丰富而廉价的高素质人力资源。当然，上海的优质服务、舒适的生活环境、接近生产地及良好的基础设施，特别是上海良好的商业氛围也是吸引其外商海外R&D机构落户上海的重要因素。
5. 影响深入广泛
由于外商在沪R&D机构数量的增加、规模的扩大，特别是其投资地区与行业的分散化，其对上海乃至我国经济、社会等各个方面所产生的影响也愈来愈深入和广泛。除去其可能带来的负面影响，外商R&D投资的正面影响至少体现在以下几个方面：（1）有利于推动高新技术行业的快速发展。外商的R&D投资，带来了众多高水平的先进技术，这些技术通过溢出和扩散效应必然会大大促进上海和我国高新技术行业的发展；（2）有助于科研管理与教育体制的优化。外商的R&D投资可以弥补我国科学管理和教育体制的不足，一方面，其投资资金可以填补我国科研与教育基金的相对短缺，另一方面，其高效合理的管理和教育方法也正是我们所缺乏的。（3）提高了我国创新系统的活力。我国原有的创新系统主要是大型国有企业、科研院所和高等学校，外商进入后，产生了许多独资、合资的机构，这些机构大大提高了整个国家创新系统的活力。（4）有利于我国经济社会的可持续发展，一方面外商在华投资促进了我国经济社会的发展，增强了我国的综合国力，另一方面外商R&D机构所带来的先进技术与理念一旦为我所用，将产生不可低估的推动作用。
应对外商R&D投资的对策建议
1. 更新观念，正确看待外商R&D投资
外商在上海和我国投资R&D既是对我们的挑战，也为我们带来了机遇，既有负面的不良影响，也有正面的积极影响，但正面的影响是主要的、是第一位的，负面影响是次要的、第二位的，而且只要我们对其加以科学合理的引导，负面影响完全可以消除、甚至转化为正面影响。因此，对外商R&D投资，我们不能视之为洪水猛兽，而是要积极应对、正确引导、使之更好地服务于我国的改革开放和经济建设。
2. 优化人才培养与任用机制
外商抢滩我国R&D，其最大的负面影响是造成了人才的单向流动和流失，即人才从国内的R&D机构流向外商的R&D机构，高级人才由以往“出国”流向发达国家的“明流”转为在家门口为老外打工的“暗流”。如何尽快消除这一负面影响是当务之急，最好的办法是优化人才教育、培训、选择和任用机制。一是要加大人才培养力度，造就大批创新型和复合型高科技人才。二是要改变目前的人才流通机制，切实消除人才流动的“户口瓶劲”。三是要更新人才选拔与任用的观念，当前在人才选拔和任用上存在两大误区：一是舍本求末，不讲能力，只看学历和资格，二是任人唯亲，致使大量真正有能力的人才流失，更新人才选用观念，最主要的是打破“唯学历资格论”和任人唯亲。
3 . 健全和完善知识产权保护的法律体系
科技活动要遵循一定的规则和法律制度，伴随着R&D的全球化，这些规则和法律制度也应当与国际接轨，走向全球化。当前我国知识产权保护的力度还不够，起法律法规体系还有待完善。加大知识产权保护，健全其法律法规体系，意义十分重大，一方面可以保护外商的合法权益，使其在华R&D活动无后顾之忧，另一方面可以鼓励我国研究开发人员积极创新多出成果，从而提高我国的研究开发能力。
4. 加大城市绿化，保护生态环境
从目前情况来看，大多数外商反映在沪投资R&D生态环境质量还达不到要求，因此，保护生态环境势在必行。众所周知，大多数R&D活动必须要选择在生态环境优良的地区进行，这是因为外商R&D投资主要集中在高新技术行业，而高新技术行业如微电子对环境的要求异常严格，同时良好的生态环境也是吸引高素质人才的重要因素。
5. 优化和完善服务环境
方便及时的服务对外商的投资来说是一种极大的吸引力。完善和优化服务环境最主要的是制定相关的优惠政策并注意其配套衔接。我国政府对此一向高度重视，特别是近年来已经出台了一系列措施，旨在鼓励外商设立R&D机构。具体内容包括鼓励R&D机构同我国的企业、研究院所和高等学校合作，允许国外R&D中心参与国家科技项目竞争与投资，允许其收购与兼并我国企业化的研究机构。同时 在项目申请、投资、土地利用权以及税收等方面都给予了许多优惠政策。
6. 加强企业R&D能力培养，鼓励其在海外建立R&D机构
应对外国企业抢滩我国R&D的另一个有效办法是鼓励我国企业加强R&D能力培养、积极到海外建立R&D机构。我国企业R&D能力十分薄弱，除了通过各种常规的途径加强自身实力外，建立海外R&D机构也是一个行之有效的方法。这是因为：第一，对外R&D投资与FDI不一样，它并不需要企业具有垄断优势，可以另辟蹊径，寻找新的创新之路。第二，在技术落后的情况下，更有必要到技术先进的国家和地区建立自己的R&D机构，以跟踪和监视本行业科技发展的最新动向，从竞争对手的技术溢出中获益，为母公司的产品开发服务。
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